2000 年秋季,美國人口普查局更新了對外貿(mào)易條例 (FTR) ,并將出口商一詞替換為美國主要利益方或USPPI。
盡管這一變化是在近二十年前做出的,但一些公司仍然對這一變化感到困惑,尤其是在涉及到他們的責(zé)任時,即使他們只是將貨物運送到國內(nèi)地點。
在這篇博文中,我將嘗試闡明 USPPI 的職責(zé),并使用一系列案例研究來確定每種情況下的出口商和 USPPI。
外貿(mào)法規(guī)變化
人口普查局更改 FTR 規(guī)定的原因有幾個,包括:
明確和明確出口交易各方的文件和文件共享責(zé)任。
在線上出口交易中,貨運代理負(fù)責(zé)向 USPPI 提供文件,以驗證 USPPI 提供的信息是否通過自動化商業(yè)環(huán)境 (ACE) 平臺上的自動化出口系統(tǒng) (AES)準(zhǔn)確報告。
為了識別 USPPI 負(fù)責(zé)在路由出口交易中向外國主要利益方 (FPPI)的美國代理報告的數(shù)據(jù),即他們的姓名、雇主識別號 (EIN) 和基本商品信息。
建立文件簽發(fā)的一致性。出于提供提交給 AES 的電子出口信息 (EEI) 的目的,出口商始終被指定為 USPPI,并且 FTR 明確規(guī)定了該方必須是誰。出口管理條例 (EAR)定義了可能被列為工業(yè)和安全局 (BIS) 許可證申請人的各方
。唯一的區(qū)別是,在某些線上出口交易中,EAR 將允許外國主要利益方的代理人在許可證上列為出口商。
這在許多將商品運送給外國客戶的公司中引起了驚愕和困惑,因為他們試圖了解法規(guī)并確定誰在法律上被定義為 USPPI。
美國人口普查局網(wǎng)站提供了 USPPI 的以下定義:
誰是美國的主要利益方?
在美國從出口交易中獲得主要利益(金錢或其他利益)的人;通常,該人是美國賣方、制造商、訂單方或外國實體。如果外國實體在購買或獲取用于出口的物品時位于美國,則必須將其列為 USPPI。
誰不能成為美國的主要利益方?
除了一個非常具體的例外,貨運代理或集運人不能在 AES 記錄中列為美國主要利益方。充當(dāng)報關(guān)行并安排貨物進口清關(guān)的貨運代理,如果貨物隨后出口而沒有更改或增強,則可以列為USPPI。
誰可以成為美國的主要利益方?
通常,該人可以是:
出口商品的美國賣家(批發(fā)商/分銷商)。
美國制造商,如果出售商品以供出口。
美國訂單方如果訂單方直接由美國賣方和外國買方協(xié)商并收到貨物出口的訂單。
外國實體(如果在美國購買或獲取用于出口的物品)。
案例研究#1USPPI 案例研究 1-1
第一個案例研究是一個常見的出口交易,確定誰是 USPPI 相對容易。接下來的兩個案例研究將展示確定 USPPI 的復(fù)雜性。
賣方:Monterrey Fish Supply & Trading Co., 14555 Monterrey Bay Road, Monterey, CA 98888
Monterrey Fish Supply & Trading Co. 使用 Incoterm CIP Kaohsiung, Taiwan 向其臺灣客戶銷售了 30 公噸冷凍魚,國際運費預(yù)付。蒙特雷將是國際提單上的托運人,他們將開具國際商業(yè)發(fā)票。
USPPI 在本次交易中:Monterrey Fish Supply & Trading Co.
本次交易的出口商:Monterrey Fish Supply & Trading Co.
出口交易各方的責(zé)任
即使您的公司不直接向任何國際客戶銷售產(chǎn)品,您也可能有國內(nèi)客戶轉(zhuǎn)身出口您的商品。如果您知道您的產(chǎn)品最終將在國際上運輸——或者即使您只是懷疑它們可能會——您就有一定的責(zé)任。
首先,您可能會與您的國內(nèi)客戶的貨運代理討論誰是交易中的 USPPI。在下面的案例研究中,雖然供應(yīng)商是國際交易的一部分,但他們不是 USPPI,不會包含在提交給 AES 的 EEI 中。
其次,即使您不是 USPPI,如果您的貨物最終落入美國政府禁止與美國公司開展業(yè)務(wù)的國家或公司或個人手中,您也可能需要承擔(dān)法律責(zé)任。為了保護您的利益,您應(yīng)該查看被拒絕方(也稱為受限制方)的列表,您不能直接或間接與這些方開展業(yè)務(wù)。
案例研究#2USPPI 案例研究 2
賣方:Monterrey Fish Supply & Trading Co., 14555 Monterrey Bay Road, Monterey, CA 98888
供應(yīng)商:John's Fishing Co., Rural Route 5, Brainerd, MN 55555
John's Fishing Co. 使用Incoterm ExW Brainerd, MN向 Monterrey Fish Supply & Trading Co. 出售了 30 公噸冷凍魚。Monterrey Fish 與海運公司安排將一個空的 40 英尺冷藏集裝箱運送到約翰在明尼蘇達州的倉庫。所有運輸費用均由蒙特雷賬戶收取。
蒙特雷將是國際海運提單上的托運人,他們將開具國際商業(yè)發(fā)票。
USPPI 在本次交易中:Monterrey Fish Supply & Trading Co. Monterrey Fish Supply & Trading Co. 將成為 USPPI 和出口商,因為 Monterrey Fish Supply 進行國際銷售并從銷售中獲得最大收益。
本次交易的出口商:Monterrey Fish Supply & Trading Co. Monterrey Fish Supply & Trading Co. 將成為出口商,因為它與海運承運人安排并支付了所有運輸費用;它控制著出口。
盡管 John's Fishing Co. 未包含在提交給 AES 的電子出口信息中,但他們是該國際交易的一方。
網(wǎng)絡(luò)出口交易
如果您像無數(shù)其他出口商一樣,很有可能使用國際貿(mào)易術(shù)語 Ex Works (EXW) 進行出口。(了解為什么使用 Ex Works 一詞會使您的公司面臨風(fēng)險。)根據(jù)此條款,您和買方已同意買方(通常是 FPPI)選擇貨運代理的貿(mào)易條款。正如我上面提到的,這稱為網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)出事務(wù)。
案例研究#3USPPI 案例研究 3
以下案例研究說明了這種情況:
賣方:John's Fishing Co., Rural Route 5, Brainerd, MN 55555
John's Fishing Co. 向 Hong Kong Fish Trading Co. ExW Brainerd, MN 出售了 30 公噸冷凍魚。買方的貨運代理與海運承運人安排將一個空的 40 英尺冷藏集裝箱運送到約翰在明尼蘇達州的倉庫。所有運輸費用將記入香港收貨人的賬戶。
John's Fishing 將根據(jù)信用證支付,要求他們公司的名稱作為托運人出現(xiàn)在國際海運提單和所有其他商業(yè)文件上。
USPPI 和本次交易中的出口商: John's Fishing Co.
John's Fishing Co. 將成為 USPPI 和出口商,因為 John's Fishing Co. 進行國際銷售并從銷售中獲得最大收益。
USPPI 數(shù)據(jù)要求
在線上出口交易中,F(xiàn)PPI 必須授權(quán)通過 AESDirect 向位于美國的某人(通常是 USPPI 或貨運代理)提交 EEI。如果 USPPI 不是被授權(quán)通過 AES 備案的一方,則 FTR 要求他們在本次交易中向貨運代理提供 12 條信息,以便通過 AES 備案。他們是:
美國主要利益方的名稱和地址
美國主要利益方的 EIN(雇主識別號)
原產(chǎn)國
外貿(mào)區(qū) (FTZ),如適用
商品的商業(yè)描述
商品原產(chǎn)地標(biāo)識:國內(nèi)(D)或國外(F)
附表 B 編號或 HTSUS 代碼
數(shù)量和計量單位
價值
出口管制分類號 (ECCN) 或足以確定 ECCN 的技術(shù)信息
提交商品 EEI 所需的所有許可信息
知悉的任何信息都會影響出口許可機關(guān)的認(rèn)定